Виды экспертиз в уголовном процессе. Уголовное право, гражданское право Экспертное заключение по уголовным делам

Рецензия на заключение комиссии экспертов Главной военной прокуратуры по уголовному делу № 159 о расстреле польских военнопленных из Козельского, Осташковского и Старовельского спецлагерей НКВД в апреле - мае 1940 г. 2 августа 1993 г. комиссия экспертов Главной военной

Расследование уголовного преступления предполагает не только проведение следственных действий и экспериментов, на основании которых следователи и дознаватели выносят субъективные оценочные суждения, но и привлечение независимых объективных экспертов.

Будучи специалистами узкого научного профиля, эксперты проводят различные проверки на установление тех или иных причин обстоятельств, непосредственно относящихся к сути расследуемого события.

Виды экспертиз в уголовном процессе представлены очень широким перечнем, в котором каждый из них имеет свои ключевые особенности.

Что такое экспертиза, кто может стать экспертом, и какие виды судебных экспертиз чаще всего встречаются в практике, поговорим далее.

Судебная экспертиза – это вид уголовно-процессуального действия, проводимый независимыми экспертами по ходатайству участников процесса, в результате которого выносится экспертное заключение.

В экспертном заключении должны содержаться ответы на заданные эксперту вопросы, отвечающие целям проведения экспертизы.

Экспертиза является мощным доказательным оружием в уголовном деле. Чаще всего обвинение основывается именно на заключении эксперта.

Экспертиза, согласно ст. 196 УПК РФ, может проводиться, как в обязательном порядке, так и в добровольном по инициативе следственных органов.

К обязательным признакам проведения экспертизы можно отнести:

Судебная экспертиза может быть проведена даже до возбуждения уголовного дела.

Назначение судебной экспертизы в уголовном процессе должно быть обосновано и аргументировано. Производится она на основании постановления, которое выносит следователь.

Производство экспертизы по уголовному делу предполагает, что следователь в обязательном порядке знакомит с ним участников процесса, которые ставят свои подписи в специальном протоколе.

В УПК РФ указано, что экспертиза должна проводиться государственными судебными экспертами или иными лицами, осуществляющими экспертную деятельность и обладающих специальными знаниями.

Существует два основных критерия, которые должны исполняться для назначения экспертом в деле конкретного лица:

• Эксперт должен быть не заинтересован в исходе дела и объективен по отношению к предмету исследования;
• Эксперт должен быть компетентен в определенной области научных знаний.

Нельзя быть экспертом по всем вопросам. Эксперты, как правило, ведут узко направленную деятельность, но при этом обладают в ней очень широкими знаниями.

Также ст. 70 УПК РФ устанавливает причины, согласно которым эксперт может быть отстранен от участия в деле.

Отвод допускается в следующих случаях:

• Эксперт имеет родственные отношения с кем-то из участников процесса;
• Эксперт некомпетентен;
• Наличие действующей или прошлой служебной зависимости эксперта от сторон в деле;
• Эксперт уже участвовал в этом деле в любой позиции, кроме эксперта.

В одном деле эксперт может несколько раз проводить экспертизы и давать пояснения по ним в судебном разбирательстве.

Количество экспертиз в уголовном процессе весьма впечатляет. Появление каждого нового вида основывается на отдельных классификационных признаках.

Основными из них являются:

С развитием технологий и новых областей знаний появляются новые виды судебных экспертиз. При этом давно созданная их классификация до сих пор является действующей.

Криминалистические экспертизы позволяют по деталям восстановить улики преступления и доказательства виновности.

Криминалистика – это отдельная область знаний в теории уголовного права. Даже в ВУЗах существует такая особая специализация как криминалист.

Криминалистические экспертизы также имеют свои разновидности:

Криминалистическая экспертиза может самостоятельно подтвердить виновность конкретного лица в преступлении в то время, когда другие экспертизы только помогают сбору доказательств.

Экспертизы в области экономических знаний проводятся в гражданских, арбитражных делах, а также в уголовных экономических преступлениях.

Они, в свою очередь, имеют свои разновидности:

Очень распространенная экспертиза в уголовных делах, особенно в тех, кто имеются жертвы преступления. В том числе и любые характеры повреждений также требуют проведения данной экспертизы.

Бывает она нескольких видов:

Не только мотивы участников уголовного дела имеют значение для расследования. Материалы и вещественные доказательства, получившие определенные изменения в процессе совершения преступления, также имеют большое значение для следствия.

Материаловедческие экспертизы бывают:

Судебно-лингвистические и судебно-нормативные экспертизы

Эксперт-лингвист привлекается к расследованию дела, когда требуется его оценочное суждение о характере того или иного высказывания.

В качестве эксперта-лингвиста может быть приглашен любой профессор филологии.

Оценке подлежат, как устные, так и письменные высказывания, в том числе, и те, которые опубликованы в сети Интернет.

Нормативные экспертизы проверяют соответствие различных документов нормативам и правилам их ведения и заполнения.

Нормативная экспертиза может выявить следы коррупционной составляющей в экономических документах и договорах.

Кроме выше перечисленных существуют и многие другие виды экспертиз в рамках уголовного расследования. Их использование основывается на особенностях самого уголовного дела, целесообразности их применения для установления обстоятельств дела.

Нередко встречаются и следующие виды судебных экспертиз:

Это неполный перечень судебных экспертиз, он ежегодно пополняется новыми видами проверок.

Когда в судебном заседании решается вопрос о возможности применения экспертизы, все участники процесса высказываются по поводу такого действия.

Любой участник уголовного дела может не давать согласие на проведение экспертизы.

Экспертиза не будет проводиться в следующих ситуациях:

• Участник, который должен участвовать в экспертизе и без которого не установить достоверность данных, отказывается от такого участия;
• Суд отказывает в удовлетворении ходатайства о проведении экспертизы;
• Эксперт отказывается выполнять действия, которые способствуют подтверждению или опровержению одной из сторон.

Суд должен аргументировать свой отказ в удовлетворении ходатайства. В противном случае его решение может быть обжаловано.

Судебная экспертиза представляет собой объективное следственное мероприятие, которое при содействии компетентного и не заинтересованного эксперта, помогает установить достоверно обстоятельства уголовного дела.

В практике существует настолько большое число видов экспертиз, что для каждого сложного и особого уголовного дела в этом перечне всегда найдется подходящая объективная проверка.

В связи с вопросами, возникающими у судов при применении норм Уголовно-процессуального кодекса Российской Федерации, регулирующих производство судебной экспертизы по уголовным делам, Пленум Верховного Суда Российской Федерации, руководствуясь статьей 126 Конституции Российской Федерации, постановляет:

1. Обратить внимание судов на необходимость наиболее полного использования достижений науки и техники в целях всестороннего и объективного исследования обстоятельств, подлежащих доказыванию по уголовному делу, путем производства судебной экспертизы во всех случаях, когда для разрешения возникших в ходе судебного разбирательства вопросов требуется проведение исследования с использованием специальных знаний в науке, технике, искусстве или ремесле. Если же проведение исследования не требуется, то возможен допрос специалиста.

2. Согласно положениям части 2 статьи 195 УПК РФ судебная экспертиза производится государственными судебными экспертами и иными экспертами из числа лиц, обладающих специальными знаниями.

Государственными судебно-экспертными учреждениями являются специализированные учреждения (подразделения) федеральных органов исполнительной власти, органов исполнительной власти субъектов Российской Федерации, предусмотренные статьей 11 Федерального закона «О государственной судебно-экспертной деятельности в Российской Федерации».

К иным экспертам из числа лиц, обладающих специальными знаниями, относятся эксперты негосударственных судебно-экспертных учреждений, а также лица, не работающие в судебно-экспертных учреждениях.

Под негосударственными судебно-экспертными учреждениями следует понимать некоммерческие организации (некоммерческие партнерства, частные учреждения или автономные некоммерческие организации), созданные в соответствии с Гражданским кодексом Российской Федерации и Федеральным законом «О некоммерческих организациях», осуществляющие судебно-экспертную деятельность в соответствии с принятыми ими уставами.

3. В целях обеспечения реализации участвующими в деле лицами их права на отвод эксперта (статья 70, пункт 2 части 1 и часть 2 статьи 198 УПК РФ) в определении (постановлении) о назначении экспертизы необходимо указывать наименование экспертного учреждения (пункт 60 статьи 5 УПК РФ), в котором должна быть произведена экспертиза, а при невозможности производства экспертизы в этом учреждении — вновь выносить определение (постановление) о назначении экспертизы в другом экспертном учреждении. По ходатайству указанных лиц дознаватель, следователь, суд обязаны сообщать фамилию, имя, отчество эксперта, которому руководителем государственного судебно-экспертного учреждения поручено производство экспертизы.

При поручении производства экспертизы лицу, не являющемуся государственным судебным экспертом, суду следует предварительно запросить сведения, касающиеся возможности производства данной экспертизы, а также сведения об эксперте, в том числе его фамилию, имя, отчество, образование, специальность, стаж работы в качестве судебного эксперта и иные данные, свидетельствующие о его компетентности и надлежащей квалификации, о чем указать в определении (постановлении) о назначении экспертизы, и при необходимости приобщить к материалам уголовного дела заверенные копии документов, подтверждающих указанные сведения.

В случае поручения производства экспертизы лицу, не работающему в судебно-экспертном учреждении, разъяснение прав и обязанностей, предусмотренных статьей 57 УПК РФ, возлагается на суд, принявший решение о назначении экспертизы.

4. Вопросы, поставленные перед экспертом, и заключение по ним не могут выходить за пределы его специальных знаний.

Постановка перед экспертом правовых вопросов, связанных с оценкой деяния, разрешение которых относится к исключительной компетенции органа, осуществляющего расследование, прокурора, суда (например, что имело место — убийство или самоубийство), как не входящих в его компетенцию, не допускается.

5. В тех случаях, когда в государственном судебно-экспертном учреждении, обслуживающем определенную территорию, невозможно производство судебной экспертизы в связи с отсутствием эксперта конкретной специальности или надлежащей материально-технической базы либо специальных условий для выполнения исследований, а также при наличии обстоятельств, указанных в статье 70 УПК РФ, т.е. когда все компетентные государственные судебно-экспертные учреждения на данной территории не могут выступить в этом качестве, ее производство может быть поручено государственным судебно-экспертным учреждениям, обслуживающим другие территории, негосударственному судебно-экспертному учреждению или лицу, не работающему в судебно-экспертном учреждении, в том числе сотруднику научно-исследовательского учреждения, вуза, иной организации, обладающему специальными знаниями и имеющему в распоряжении необходимое экспертное оборудование.

В определении (постановлении) о назначении экспертизы суду следует мотивировать поручение исследований экспертным учреждениям либо конкретному лицу.

6. Справки, акты, заключения и иные формы фиксации результатов ведомственного или другого исследования, полученные по запросу органов предварительного следствия или суда, не могут рассматриваться как заключение эксперта и служить основанием к отказу в проведении судебной экспертизы.

Указанные положения не препятствуют приобщению к материалам уголовного дела и использованию в процессе доказывания заключения специалиста, полученного в соответствии с частью 3 статьи 80 УПК РФ.

7. По смыслу уголовно-процессуального закона, согласие подозреваемого, обвиняемого, подсудимого, лица, в отношении которого рассматривается вопрос о применении принудительных мер медицинского характера, на проведение в отношении его судебной экспертизы не требуется.

Вместе с тем суду следует обеспечить лицу, в отношении которого решается вопрос о применении принудительных мер медицинского характера, возможность участвовать в судебном заседании при решении вопроса о проведении в отношении него судебной экспертизы и самостоятельно реализовать права, предусмотренные частью 1 статьи 198 УПК РФ, за исключением случаев, когда физическое и (или) психическое состояние не позволяет ему предстать перед судом.

Недопустимо назначение и производство судебной экспертизы в отношении потерпевшего, за исключением случаев, предусмотренных пунктами 2, 4, 5 статьи 196 УПК РФ, а также в соответствии с частью 5 статьи 56, частью 4 статьи 195 УПК РФ в отношении свидетеля без их согласия либо согласия их законных представителей, которые даются указанными лицами в письменном виде.

8. Исходя из положений, указанных в пунктах 5, 9, 11 части 2 статьи 42, статьи 198 УПК РФ, суду надлежит обеспечить потерпевшему возможность знакомиться с постановлением о назначении судебной экспертизы независимо от ее вида и с полученным на ее основании экспертным заключением либо с сообщением о невозможности дать заключение; право заявить отвод эксперту или ходатайствовать о производстве судебной экспертизы в другом экспертном учреждении, о привлечении в качестве эксперта указанного им лица либо о производстве судебной экспертизы в конкретном экспертном учреждении, о внесении в определение (постановление) о назначении судебной экспертизы дополнительных вопросов эксперту.

Свидетель пользуется такими же правами, как и потерпевший, лишь при условии назначения и производства судебной экспертизы в отношении его самого.

Участники судебного разбирательства по их ходатайствам с согласия суда вправе присутствовать при производстве экспертного исследования, производимого вне зала судебного заседания, за исключением случаев, когда суд по ходатайству эксперта сочтет, что данное присутствие будет препятствовать производству экспертизы. Факт присутствия участника судебного разбирательства при производстве судебной экспертизы вне зала судебного заседания следует отразить в заключении эксперта.

9. Разъяснить судам, что подозреваемый, обвиняемый и их защитники, а также потерпевший должны быть ознакомлены с постановлением о назначении экспертизы до ее производства. В том случае, если лицо признано подозреваемым, обвиняемым или потерпевшим после назначения судебной экспертизы, оно должно быть ознакомлено с этим постановлением одновременно с признанием его таковым, о чем составляется соответствующий протокол.

10. В описательной части судебного решения о помещении подозреваемого или обвиняемого в соответствующее медицинское учреждение для стационарного обследования при производстве судебно-медицинской или судебно-психиатрической экспертизы на основании статьи 203 УПК РФ, следует обосновать такое решение, а в резолютивной части указать, в какое именно учреждение лицо направляется для обследования.

11. Согласно части 1 статьи 30 Федерального закона «О государственной судебно-экспертной деятельности в Российской Федерации» лицо может быть помещено в медицинский стационар для производства судебно-медицинской или судебно-психиатрической экспертизы на срок до 30 дней. В случае необходимости по мотивированному ходатайству эксперта или комиссии экспертов срок пребывания лица в медицинском стационаре может быть продлен постановлением судьи районного суда по месту нахождения указанного стационара еще на 30 дней.

Ходатайство эксперта или комиссии экспертов о продлении срока пребывания лица в медицинском стационаре должно быть представлено в районный суд по месту нахождения указанного стационара не позднее чем за три дня до истечения 30-дневного срока. Такое ходатайство подлежит рассмотрению по правилам статьи 165 УПК РФ.

Лицу, в отношении которого решается вопрос о помещении в медицинский стационар для производства судебно-медицинской или судебно-психиатрической экспертизы либо о продлении срока его пребывания в медицинском стационаре, следует обеспечить возможность участия в судебном заседании и реализации предусмотренных уголовно-процессуальным законом прав, за исключением случаев, когда физическое и (или) психическое состояние не позволяет ему предстать перед судом.

В течение трех дней со дня получения ходатайства о продлении срока пребывания лица в медицинском стационаре судье следует вынести постановление и уведомить эксперта или комиссию экспертов о принятом решении. В случае отказа в продлении срока пребывания лица в медицинском стационаре оно подлежит выписке из него.

В исключительных случаях в том же порядке возможно повторное продление срока пребывания лица в медицинском стационаре. Общий срок пребывания лица в указанном стационаре при производстве одной судебной экспертизы не может превышать 90 дней.

Руководитель медицинского стационара должен известить лицо, находящееся в указанном стационаре, а также орган или лицо, назначившие судебную экспертизу, о заявленном ходатайстве и вынесенном судьей решении.

12. В необходимых случаях, когда исследование выходит за пределы компетенции одного эксперта или комиссии экспертов, в соответствии со статьей 201 УПК РФ может быть назначено производство комплексной экспертизы, осуществляемой несколькими экспертами на основе использования разных специальных знаний. Эксперты при этом составляют совместное заключение. В заключении экспертов должно быть указано, какие исследования провел каждый эксперт, какие факты лично он установил и к каким пришел выводам.

Каждый эксперт вправе подписать общее заключение либо ту его часть, которая отражает ход и результаты проведенных им лично исследований.

Если эксперт обладает достаточными знаниями, необходимыми для комплексного исследования, он вправе дать единое заключение по исследуемым им вопросам.

Эксперт дает заключение от своего имени на основании исследований, проведенных им в соответствии с его специальными знаниями, и несет за данное им заключение ответственность в установленном законом порядке.

13. В соответствии с частью 1 статьи 207 УПК РФ основаниями для проведения дополнительной экспертизы, поручаемой тому же или другому эксперту, являются недостаточная ясность или полнота заключения эксперта либо возникновение новых вопросов в отношении ранее исследованных обстоятельств уголовного дела.

Под недостаточной ясностью следует понимать невозможность уяснения смысла и значения терминологии, используемой экспертом, методики исследования, смысла и значения признаков, выявленных при изучении объектов, критериев оценки выявленных признаков, которые невозможно устранить путем допроса в судебном заседании эксперта, производившего экспертизу.

Неполным является такое заключение, в котором отсутствуют ответы на все поставленные перед экспертом вопросы, не учтены обстоятельства, имеющие значение для разрешения поставленных вопросов.

14. В зависимости от характера вопросов и объема исследуемых материалов дополнительная экспертиза может быть произведена в судебном заседании.

В тех случаях, когда возникает необходимость в разрешении новых вопросов в отношении исследованных ранее объектов, экспертиза назначается в порядке статьи 195 УПК РФ и ее производство поручается, как правило, тому же эксперту, если предстоящее исследование не выходит за рамки его специальных знаний.

15. Согласно части 2 статьи 207 УПК РФ при возникновении сомнений в обоснованности заключения эксперта или при наличии противоречий в выводах экспертов по тем же вопросам может быть назначена повторная экспертиза, производство которой поручается другому эксперту.

Суд также вправе назначить повторную экспертизу, если установит факты нарушения процессуальных прав участников судебного разбирательства при назначении и производстве судебной экспертизы, которые повлияли или могли повлиять на содержание выводов экспертов.

16. По уголовным делам частного обвинения, возбуждаемым по заявлению потерпевшего или его законного представителя (часть 1 статьи 318 УПК РФ), судья может решить вопрос о назначении экспертизы при подаче ими заявления в суд либо на стадии судебного разбирательства путем вынесения соответствующего постановления. При этом должны быть соблюдены права обвиняемого, подсудимого, а также потерпевшего, установленные уголовно-процессуальным законом.

17. Рекомендовать судам в случае производства экспертизы в суде (статья 283 УПК РФ) экспертом, ранее не участвовавшим в деле в этом качестве, в необходимых случаях выносить два процессуальных документа (определения, постановления): первый — о назначении экспертизы, в котором привести данные об эксперте, имея в виду, что эксперт вправе участвовать в исследовании обстоятельств дела, относящихся к предмету экспертизы, только после вынесения определения о назначении экспертизы, и второй — после выполнения соответствующей процедуры — о постановке вопросов перед экспертом.

Председательствующему в судебном заседании следует принимать предусмотренные законом меры к исследованию в суде обстоятельств, необходимых для дачи экспертом заключения, в том числе, о количестве, объеме и других характеристиках объектов и материалов, необходимых для производства исследований, и лишь после этого предлагать участникам судебного разбирательства представлять в письменном виде вопросы эксперту.

Если подсудимый в силу физических или психических недостатков не может изложить вопросы в письменном виде, участвующий в рассмотрении уголовного дела защитник в соответствии с пунктом 3 части 1 статьи 51 УПК РФ оказывает ему необходимую помощь в выполнении требований части 2 статьи 283 УПК РФ; при наличии таких недостатков у потерпевшего эти требования выполняет его законный представитель или представитель в соответствии со статьей 45 УПК РФ.

Замена производства экспертизы, если имеются основания для ее производства, допросом эксперта не допускается.

Согласно положениям статьи 283 УПК РФ в определении (постановлении) помимо вопросов, предлагаемых судом на разрешение эксперта, должно быть указано, какие вопросы, представленные участниками судебного разбирательства, судом отклонены с приведением мотивов их отклонения. При этом суд не связан формулировкой и перечнем вопросов, предложенных участниками судебного разбирательства, а также поставленных перед экспертом в процессе предварительного расследования.

18. Обратить внимание судов на то, что в соответствии с пунктом 3 части 2 статьи 74 УПК РФ доказательствами по уголовному делу являются заключение и показания эксперта, которые, как и все доказательства (статья 240 УПК РФ), подлежат непосредственному исследованию в судебном заседании (за исключением случаев, предусмотренных разделом X Уголовно-процессуального кодекса Российской Федерации).

19. При оценке судом заключения эксперта следует иметь в виду, что оно не имеет заранее установленной силы, не обладает преимуществом перед другими доказательствами и, как все иные доказательства, оценивается по общим правилам в совокупности с другими доказательствами. Одновременно следует учитывать квалификацию эксперта, выяснять, были ли ему представлены достаточные материалы и надлежащие объекты исследования.

Для оказания помощи в оценке заключения эксперта и допросе эксперта по ходатайству стороны или по инициативе суда может привлекаться специалист. Разъяснения специалист дает в форме устных показаний или письменного заключения.

Суду надлежит указать, к каким выводам пришел эксперт в результате исследования, а не ограничиваться лишь ссылкой в приговоре на его заключение.

Оценка заключения эксперта может быть оспорена только вместе с приговором или иным итоговым судебным решением при его обжаловании в установленном законом порядке.

20. Обратить внимание судов на то, что заключение и показания специалиста даются на основе использования специальных знаний и, так же как заключение и показания эксперта в суде, являются доказательствами по делу (часть 2 статьи 74 УПК РФ). При этом следует иметь в виду, что специалист не проводит исследование вещественных доказательств и не формулирует выводы, а лишь высказывает суждение по вопросам, поставленным перед ним сторонами. Поэтому в случае необходимости проведения исследования должна быть произведена судебная экспертиза.

Заключение и показания специалиста подлежат проверке и оценке по общим правилам (его компетентность и незаинтересованность в исходе дела, обоснованность суждения и др.) и могут быть приняты судом или отвергнуты, как и любое другое доказательство.

21. Специалист, участвовавший в производстве какого-либо следственного действия, при необходимости может быть допрошен в судебном заседании об обстоятельствах его производства в качестве свидетеля. Показания специалиста, приглашенного сторонами, даются им по правилам, предусмотренным для допроса лица в качестве свидетеля.

22. В силу положений части 4 статьи 271 УПК РФ суд не вправе отказать в удовлетворении ходатайства о допросе в судебном заседании лица в качестве специалиста, явившегося в судебное заседание по инициативе любой стороны. При рассмотрении такого ходатайства суду следует проверять, обладает ли данное лицо специальными знаниями в вопросах, являющихся предметом судебного разбирательства.

Суд вправе в соответствии с частью 1 статьи 69, пунктом 3 части 2 статьи 70, частью 2 статьи 71 УПК РФ принять решение об отводе специалиста в случае непредставления документов, свидетельствующих о наличии специальных знаний у лица, о допросе которого в качестве специалиста было заявлено ходатайство, признания этих документов недостаточными либо ввиду некомпетентности, обнаружившейся в ходе его допроса.

23. Возмещение расходов и выплату вознаграждения экспертам, за исключением случаев, когда обязанности исполнялись ими в порядке служебного задания, в связи с их вызовом в органы дознания, предварительного следствия, прокуратуру или в суд, необходимо производить немедленно по выполнении этими лицами обязанностей независимо от фактического взыскания процессуальных издержек с осужденных (пункт 14 «Инструкции о порядке и размерах возмещения расходов и выплаты вознаграждения лицам в связи с их вызовом в органы дознания, предварительного следствия, прокуратуру или в суд», утвержденной Постановлением Совета Министров РСФСР от 14 июля 1990 г., в редакции Постановлений Правительства Российской Федерации от 2 марта 1993 г. и от 4 марта 2003 г.).

24. Суд апелляционной инстанции вправе назначить судебную экспертизу, в том числе дополнительную и повторную (часть 5 статьи 365 УПК РФ). В суде кассационной инстанции непосредственно исследуется заключение эксперта в соответствии с требованиями главы 37 Уголовно-процессуального кодекса Российской Федерации, а в надзорной инстанции проверяется законность и обоснованность судебного решения на основании тех доказательств, которые были предметом исследования в судах первой, апелляционной и кассационной инстанций.

При наличии сомнений в заключении эксперта, выводы которого повлияли или могли повлиять на правильное разрешение судом вопросов, указанных в части 1 статьи 299 УПК РФ, суд в кассационном, а также с учетом требований статьи 405 УПК РФ в надзорном порядке вправе отменить приговор и направить дело на новое судебное разбирательство.

25. С принятием настоящего постановления признать не действующим на территории Российской Федерации постановление Пленума Верховного Суда СССР от 16 марта 1971 года N 1 «О судебной экспертизе по уголовным делам».

Председатель Верховного Суда Российской Федерации

В. Лебедев

Секретарь Пленума, судья Верховного Суда Российской Федерации

Заключение эксперта имеет существенные отличия от всех других, как рассмотренных, так и нерассмотренных еще видов доказательств. Закон о судебно-экспертной деятельности (ст. 9) определяет судебную экспертизу как процессуальное действие, состоящее из проведения исследования и дачи заключения экспертом по вопросам, разрешение которых требует специальных знаний в области науки, техники, искусства или ремесла и которые поставлены перед экспертом судом или органом предварительного расследования в целях установления обстоятельств, подлежащих доказыванию по уголовному делу. Таким образом, экспертиза проводится органом расследования и судом в тех случаях, когда для установления имеющих значение для дела обстоятельств требуются какие-либо специальные знания, без применения которых содержащаяся в следах преступления информация не может быть обнаружена.

В ст. 80 УПК заключение эксперта определяется как представленное в письменном виде содержание исследования и выводы по вопросам, поставленным перед экспертом лицом, ведущим производство по уголовному делу или сторонами. Аналогично определение этого вида доказательств: заключение эксперта - письменный документ, отражающий ход и результаты исследований, проведенных экспертом. Однако такое определение не дает четкого понимания того, в чем состоит доказательственная ценность заключения эксперта. Чтобы ответить на этот вопрос, следует выявить сущностные признаки этого доказательства.

Наиболее существенная особенность заключения эксперта состоит в том, что оно отражает информацию, недоступную непосредственному чувственному восприятию следователя, дознавателя, прокурора или судьи. Эта информация существует в скрытом виде, познать (выявить и истолковать) ее можно только путем применением специального инструментария (специальных знаний, методов, технических средств). Поэтому в отличие от других видов доказательственной информации, эта информация первоначально выявляется, воспринимается, осмысливается и интерпретируется специальным субъектом (экспертом), производящим исследование представленных ему объектов. Познавательная деятельность эксперта, таким образом, позволяет обнаружить и интерпретировать недоступные органу расследования и суду следы преступления. Заключение эксперта опосредует познавательную деятельность следователя и суда и расширяет ее возможности.

Рассмотрим содержание заключения эксперта . Согласно ст. 204 УПК заключение эксперта, кроме вводной части, в которой отражаются сведения о дате, месте, времени и основаниях производства экспертизы, лице, назначившем экспертизу, экспертном учреждении, в котором она проводится, и эксперте, вопросы, поставленные на его разрешение, и объекты исследования, имеет также исследовательскую часть и выводы.

Основная часть заключения эксперта - это содержание и результаты исследований, произведенных экспертом, в ходе которых и происходит выявление информации, имеющей значение для дела. На основе выявленной информации эксперт получает новое выводное знание. Доказательствами по уголовному делу в связи с этим являются, во-первых, установленные в ходе этих исследований сведения об обстоятельствах, имеющих значение для дела. Во-вторых, доказательствами являются те факты, которые вытекают из этих сведений, т.е. выводы эксперта. Эксперт может установить, например, факт тождества или различия, факт групповой принадлежности, наличие или отсутствие микрочастиц или органических изменений тканей.

Новые сведения об обстоятельствах, имеющих значение Для дела эксперт получает эти сведения путем применения имеющихся у него специальных знаний, позволяющих использовать специальные приемы, методы и технические средства для исследования представленных ему объектов. Таким образом, наиболее существенные характеристики заключения эксперта - это наличие специального субъекта исследования, обладающего специальными знаниями, и проведение им исследования представленных на экспертизу объектов.

Сама экспертная деятельность выходит за рамки уголовного судопроизводства, имеет самостоятельный характер и регулируется специальными нормативными актами. Решение вопроса о способе производства экспертизы входит в специальную компетенцию эксперта. Следователь и суд не вправе вмешиваться в производимые экспертом исследования. При производстве судебной экспертизы эксперт независим не только от сторон и других лиц, заинтересованных в исходе дела, но и от органа или лица, назначивших судебную экспертизу, воздействие которых на эксперта в целях получения определенного рода заключения недопустимо (ст. 7 Закона о судебно-экспертной деятельности).

В связи с этим следует отметить неточность определения экспертизы как процессуального или следственного действия . Не совсем точно называть следственным действием и производство экспертизы, хотя именно так названа гл. 27 УПК. «Следственным действием, - как замечает С. А. Шейфер, - надлежит считать не экспертизу в целом, а лишь комплекс действий следователя, определяющих программу исследования, создающих для этого необходимые условия, контролирующих объективность и полноту его проведения» , по сути, назначение экспертизы и обеспечение прав участников уголовного судопроизводства.

Согласно ст. 57 УПК эксперт - это лицо, обладающее специальными знаниями и назначенное в установленном УПК порядке для производства судебной экспертизы и дачи заключения. Но что такое специальные знания, потребность в которых является общим основанием назначения экспертизы?

Самый простой ответ состоит в том, что это знания, которыми не обладает назначающее экспертизу лицо. Однако такой ответ был бы неверным. Следователь может (и должен) обладать широкими научными познаниями хотя бы для того, чтобы ориентироваться в возможности той или иной экспертизы, правильно сформулировать вопросы, выбрать экспертное учреждение и оценить полученное заключение эксперта. Однако даже наличие у него глубоких познаний в той или иной области не может заменить проведение экспертизы, поскольку неочевидность обнаруживаемой в ходе последней информации требует независимости субъекта ее обнаружения и интерпретации от органов уголовного преследования и судопроизводства.

А. А. Эйсман определил специальные знания как не относящиеся к числу общеизвестных, общедоступных, имеющих массовое распространение. Специальные знания - это те, которыми профессионально владеет узкий круг специалистов . Для установления некоторых обстоятельствах применение специальных знаний является обязательным (причем перечень, содержащийся в ст. 196 УПК, не является исчерпывающим). Принято также считать, что специальные знания носят научный характер в том смысле, что они опираются на научно обоснованные методы исследования.

Специальные знания ограничивают пределы компетенции эксперта; он вправе отказаться отдачи заключения по вопросам, выходящим за пределы специальных знаний (п. 6 ч. 3 ст. 57 УПК). К числу последних традиционно относят правовые вопросы. В частности, эксперт не вправе квалифицировать насильственную смерть как убийство или самоубийство, высказываться об особой жестокости или жестоком обращении, поскольку эти вопросы касаются юридической оценки деяния. Постановление Пленума Верховного Суда СССР от 16.03.1971 № 1 «О судебной экспертизе по уголовным делам» сформулировало правило, не потерявшее и сегодня своей актуальности: «Вопросы, поставленные перед экспертом, и его заключение по ним не могут выходить за пределы специальных познаний... Суды не должны допускать постановку перед экспертом правовых вопросов, как не входящих в его компетенцию».

Следует согласиться с учеными в том, что понятие «правового» (или «неправового») вопроса в институте судебной экспертизы является условным . В практике нередко возникают вопросы о допустимости использования заключений ученых по сложным вопросам уголовного и уголовно-процессуального, гражданского, финансового, налогового права (о разъяснении, например, таких понятий, как «предпринимательская деятельность», «доход от предпринимательской деятельности», «имущество»). Обращение следователей, судей, защитников и прокуроров при возникновении сложных вопросов о квалификации деяния к узким специалистам в области права не запрещается. Однако полученная информация не имеет характера доказательства, ибо не отражает обстоятельств преступления.

Правовыми экспертизами также называют экспертизы, предметом которых являются ответы на вопросы о соответствии или несоответствии действий должностного лица определенным правилам, закрепленным в нормативных правовых актах, регламентирующих производственную, организационно-хозяйственную деятельность. Экспертизы, которые по своей форме носят правовой, а по содержанию специальный (технический) характер, нельзя считать правовыми. Это относится к экспертизам, проводимым по делам о нарушении правил техники безопасности в различных областях и видах работ . Давая заключение, эксперт свои исследования и выводы строит на использовании специальных (т.е. неправовых) познаний. Но в любом случае, даже отвечая на вопрос правового характера, эксперт не должен осуществлять уголовно-правовой квалификации деяния.

Вряд ли можно одобрить получившую распространение практику проведения так называемых психолого-воклографических экспертиз, предметом которых является оценка показаний, зафиксированных с помощью видеозаписи. Отвечая на вопрос о наличии признаков лжи, оговора и т.п., такой эксперт не только подменяет собой судью, присваивая себе его исключительные полномочия по оценке доказательств, но и предрешает эту оценку, чем нарушает требования ст. 17 УПК.

Следует различать эксперта, как работника государственного экспертного учреждения, и как лица, назначенного для производства экспертизы. Во-первых, производство экспертизы может быть поручено не только государственному судебному эксперту, но и иному лицу, обладающему специальными знаниями (ч. 2 ст. 195 УПК). Во-вторых, эксперт - это лицо, не только обладающее специальными знаниями, но и назначенное для производства экспертизы и дачи заключения (ст. 57). Поэтому независимо от того, проводится судебная экспертиза в экспертном учреждении или вне его, лицо обретает уголовно-процессуальный статус эксперта лишь с момента назначения экспертизы и поручения ее производства конкретному лицу.

Чаще всего экспертиза поручается специалистам из числа государственных судебных экспертов - аттестованных работников государственного судебно-экспертного учреждения, для которых производство экспертизы является исполнением ими должностных обязанностей. Чтобы получить аттестацию в качестве государственного судебного эксперта и иметь возможность самостоятельно проводить судебную экспертизу, лицо должно обязательно иметь высшее профессиональное образование, пройти последующую подготовку по конкретной экспертной специальности. Причем уровень профессиональной подготовки экспертов подлежит периодическому пересмотру специальными экспертно-квалификационными комиссиями (ст. 12,13 Закона о судебно-экспертной деятельности), что призвано обеспечить современность и научность применяемых экспертами методов исследования.

Объектами экспертных исследований в соответствии со ст. 10 вышеназванного Закона являются: 1) вещественные доказательства, документы, предметы, не имеющие статуса вещественных доказательств, животные, трупы и их части, образцы,для сравнительного исследования, т.е. материальные объекты; 2) материалы дела, по которому производится судебная экспертиза; 3) живые лица. Однако исследованию может быть подвергнут и нематериальный объект - психика лица, в том числе умершего. В этом случае принято говорить о заочном исследовании живого лица (посмертная судебно-психиатрическая или судебно-психологическая экспертиза).

Вопрос о возможности использования экспертом материалов уголовного дела (т.е. личных доказательств) длительное время относился к числу дискуссионных, хотя ст. 82 УПК РСФСР предоставляла эксперту право знакомиться с материалами дела, относящимися к предмету экспертизы. По мнению М. С. Строговича, если эксперт в основу своих выводов кладет не только результаты исследований соответствующего объекта на основе применения специальных знаний, но и показания свидетелей , он занимается оценкой показаний, т.е. выходит за пределы своей компетенции .

Однако некоторые экспертизы без изучения экспертом материалов дела невозможны, например, исследование психического состояния лица в момент совершения преступления в целях ответа на вопрос о том, находилось ли лицо в состоянии аффекта, стресса или фрустрации. Иногда для правильного ответа на вопрос необходимо знать механизм имевшего место в прошлом события, получить информацию о котором можно только с помощью других доказательств. При этом следует помнить, что достоверность выводов эксперта, использовавшего материалы уголовного дела, зависит от достоверности доказательств, на которых они основаны.

Определенные проблемы вызывает распространившаяся практика судебно-медицинских исследований трупа работниками экспертного учреждения до назначения экспертизы, а иногда и до возбуждения уголовного дела. В таких случаях эксперт в своем заключении делает выводы, которые основаны не на исследовании, а на акте судебно-медицинского исследования, которое таким образом, становится частью заключения эксперта. Однако поскольку исследование проведено до вынесения постановления о производстве экспертизы, лицо, производившее это исследование, не является еще экспертом по данному уголовному делу, перед проведением исследования он не был предупрежден об уголовной ответственности за заведомо ложное заключение. Между тем, заключение эксперта согласно ст. 80 УПК - это не только выводы, но и само исследование, на основе которого эти выводы формируются. Поэтому сложившуюся практику следует признать не соответствующей уголовно-процессуальному закону, однако суды не придают этому нарушению какого-либо значения.

Значение заключения эксперта в системе средств уголовно-процессуального доказывания очень велико. С помощью узких специальных знаний эксперта и применяемых им методик орган расследования и суд получают возможность прочтения скрытой, недоступной непосредственному восприятию информации, устанавливают существенные обстоятельства дела, в том числе влияющие на уголовно-правовую оценку деяния, предопределяющие саму возможность применения уголовной ответственности (например, причину смерти, вменяемость, принадлежность вещества к наркотическим). Однако заключение эксперта не может рассматриваться как лучшее по отношению к другим доказательство. Известное выражение Л. Е. Владимирова о том, что заключение эксперта - это научный приговор, и судьям остается только следовать авторитетному указанию экспертов, как слепцу за поводырем , давно отвергнуто наукой. Ошибки, недобросовестность, а то и заведомая ложность выводов в экспертной практике, к сожалению, имеют место.

От судебной экспертизы следует отличать иные формы использования специальных знаний при производстве по уголовному делу. И хотя результат применения специальных знаний может иметь аналогичное название, т.е. заключение эксперта, его процессуальная сущность носит иной характер.

В первую очередь речь идет о разного рода несудебных государственных (ведомственных) экспертизах, порядок проведения которых регламентирован каким-либо ведомственным нормативным актом - инструкцией, положением, правилами. Например, санитарно-эпидемиологическая экспертиза продуктов, техническая экспертиза транспортного средства для решения вопроса о выплате страхового возмещения по договору страхования и др. Проводимая вне рамок уголовного процесса и без предусмотренной УПК процедуры такая экспертиза не является судебной, а ее заключение может использоваться в уголовном процессе лишь в качестве иного документа. Учитывая, что такая экспертиза проводится компетентными специалистами, применяющими те же методики исследования, что и судебные эксперты, в литературе высказывается здравая мысль, что при наличии такого заключения назначение и проведение судебной экспертизы (повторное производство, по сути, тех же исследований) может не потребоваться, если только не возникает каких-либо препятствий процессуального характера, например, обнаружится основание для отвода эксперта .

Кроме государственной несудебной экспертизы в практике встречается так называемая независимая (частная) экспертиза, проводимая в экспертном учреждении, но не на основании постановления органа расследования или определения суда, а на договорной основе с частными лицами, в том числе участниками уголовного процесса. Такое заключение в уголовном процессе может рассматриваться только как заключение специалиста. Оно может использоваться как основание для возбуждения уголовного дела и назначения судебной экспертизы, а также для проверки и оценки заключения эксперта, но заключением эксперта в процессуальном смысле не является.

Иногда в материалы уголовного дела попадают копии заключений судебных экспертиз, проводившихся по другим уголовным или гражданским делам, и хотя по своей природе и уровню процессуальных гарантий (включая предупреждение эксперта об уголовной ответственности за дачу заведомо ложного заключения) такие исследования являются судебной экспертизой, полученное в результате заключение не может использоваться в качестве заключения эксперта по уголовному делу и тоже является иным документом.

«Судебная экспертиза является одним из процессуальных (следственных) действий, производимых по уголовному делу», - пишет, в частности, Ю. К. Орлов. См.: Судебная экспертиза как средство доказывания в уголовном судопроизводстве / Ю. К. Орлов. - С. 10.

Шейфер, С. А. Следственные действия. Система и процессуальная форма / С. А. Шейфер. - М. : Юрлитинформ, 2001. - С. 79.

См.: Эйсман, А. А. Заключение эксперта (структура и научное обоснование) /А. А. Эйсман. - М. : Юрид. лит., 1967. - С. 91.

См.: Кудрявцева, А. Доказательственное значение правовых экспертиз в уголовном процессе /А. Кудрявцева, Ю. Лившиц // Российская юстиция. - 2003. - № 1.

См.: Петрухин, И. Л. Экспертиза как средство доказывания в советском уголовном процессе / И. Л. Петрухин. - М.: Госюриздат, 1964. - С. 124-127; Орлов, Ю. К. Судебная экспертиза как средство доказывания в уголовном судопроизводстве. - С. 16.

См.: Строгович, М. С. Курс советского уголовного процесса. Т. 1. -С. 441.

См.: Владимиров, Л. Е. Учение об уголовных доказательствах / Л. Е. Владимиров. - Тула: Автограф, 2000. - С. 236.

См.: Орлов, Ю. К. Указ. соч. - С. 42.

Лазарева В. А. Доказывание в уголовном процессе. Глава 9. Заключения и показания эксперта и специалиста. § 1. Понятие и значение заключения эксперта.
- М.: Юрайт, 2010. С. 278-286